臺州市人民政府辦公室關于印發臺州市推進企業上市和并購重組“鳳凰行動”計劃實施方案的通知
統一編號：
zjjc01-2018-0008
有 效 性：
有效
臺州市人民政府辦公室關于印發臺州市
推進企業上市和并購重組“鳳凰行動”計劃
實施方案的通知
各縣（市、區）人民政府，市政府直屬各單位：
《臺州市推進企業上市和并購重組“鳳凰行動”計劃實施方案》已經市政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。
臺州市人民政府辦公室
2018年2月2日
（此件公開發布）
臺州市推進企業上市和并購重組
“鳳凰行動”計劃實施方案
為貫徹落實《浙江省推進企業上市和并購重組“鳳凰行動”計劃》（浙政辦發〔2017〕40號）精神，進一步推進我市企業實施股份制改造、對接多層次資本市場、擴大直接融資規模，促進臺州經濟轉型升級，特制定本實施方案。
一、總體要求
（一）指導思想。
深入貫徹落實黨的十九大精神，全國金融工作會議、省第十四次黨代會精神，市五屆一次、二次黨代會決策部署，以“八八戰略”為總綱，把握供給側結構性改革契機，積極推動企業股改上市和并購重組，充分利用多層次資本市場平臺功能，加快改造提升傳統產業、培育新興產業，大力推進我市民營經濟創新發展，不斷提升區域經濟競爭力，為譜寫“兩個高水平”臺州篇章作出更大貢獻。
（二）工作目標。
經過3年（2018—2020年）努力，進一步鞏固提升我市在資本市場上的先進地位，做大做強資本市場“臺州板塊”，全力打造民營經濟“證券強市”。
1. 資本市場主體數量倍增。至2020年末，爭取全市上市公司和重點擬上市企業達到 100家；“新三板”掛牌企業達到 100 家；浙江股權交易中心掛牌企業達到 800家；股份公司達到 1200家。
2. 直接融資比重不斷提高。至2020年末，全市從資本市場融資累計達到1500億元以上；股權與債權融資均衡發展，融資結構不斷優化，全市直接融資占比35% 以上；獲得資本市場服務的企業占全市規上企業數的12%以上。
3. 并購重組主導企業裂變。至2020年末，全市上市公司總市值與gdp的比率超過120%；力爭培育 3家市值500億元以上的上市公司。并購重組活躍度持續提升，70%以上上市公司開展并購重組，年均并購重組金額達到80 億元以上。并購金融服務體系日趨完善，并購基金和并購貸款等融資保障年均達到40 億元。
4. 產業發展引領作用顯著。至2020年末，上市公司在傳統產業轉型升級與集聚發展方面發揮龍頭示范；全市上市公司中，高新技術企業比例達到70%以上；各縣（市、區）至少打造一個以上市公司為龍頭的現代產業集群（小鎮、園區），三區和三市力爭產值規模超300億元，北三縣力爭產值規模超150億元。
（三）基本原則。
1. 堅持市場主導。發揮市場在資源配置中的決定性作用，尊重和強化企業主體意識，讓企業根據市場情況自主判斷、自主決策、自主經營。
2. 注重政府引導。發揮政府“有形之手”作用，在方向引導、政策保障、資源調配、問題破解等方面積極有為、主動服務，創造良好的政務環境。
3. 突出科技先導。發揮臺州制造業為主的優勢，以科技新長征為引領，加大科技創新，培育優質企業資源，夯實對接資本市場的基礎。
4. 優化中介輔導。發揮中介服務機構的專業優勢，大力引進、培育和發展各類優質中介資源，多渠道搭建交流平臺，精準對接、為我所用。
二、主要任務
（一）深入推進“128”股改上市行動計劃。
按照“上市一批、報會一批、輔導一批、培育一批”的總體思路，以創新型、科技型、成長型行業龍頭企業為重點，堅持上市與上柜并重，境內上市與境外上市并行，直接上市與間接上市并舉，多輪驅動，多管齊下，努力開創企業上市新局面。
1. 精細化打造“金種子”庫。各縣（市、區）與市級相關部門，要分別按屬地與行業開展定期排摸，對符合產業發展方向、主營業務突出、成長性好的細分龍頭企業，列入“金種子”庫，常年保持300家以上數量。動態化開展在庫企業的信息采集，形成“企業需求清單”，分層次、分行業、分梯隊進行培育和服務。
2. 多渠道引導企業上市掛牌。各地要結合本區域上市目標和企業實際情況，實施多層次、多渠道上市公司倍增計劃。鼓勵主業突出、盈利水平高、市場前景好的企業在主板（中小板）上市；鼓勵科技含量高、成長性強的細分市場龍頭企業在創業板上市；鼓勵外向型或新業態、新商業模式企業到境外上市；鼓勵初創型、科技型中小型企業在“新三板”和浙江股權交易中心掛牌；鼓勵業務穩定、資本雄厚、資金充裕且不能直接上市的企業買殼上市。
3. “媽媽式”全程高效服務。各地、各部門要不折不扣執行《臺州市股改新政10條》《臺州市上市（掛牌）新政10條》相關規定，及時落實和兌現優惠政策措施。在企業上市過程中，全面按照 “最多跑一次”改革要求，列出“部門幫扶清單”，簡化流程、優化服務，將統籌包干、容缺辦理、容錯免責等制度落實到位。建立健全跨區域協調機制，確保擬上市掛牌企業在臺州市區域內享受同等的“綠色通道”待遇。將臺州市信保基金對浙江股交中心“臺州小微板”掛牌企業的政策扶持，擴展到浙江股交中心“成長板”掛牌企業和新三板掛牌企業。
（二）全面開展直接融資倍增計劃。
依托于公開與私募兩個市場，全力推動企業股權融資和債權融資，不斷擴大直接融資規模，持續提升直接融資比重，確保每年直接融資金額超過200億元，力爭直接融資比重持續上升。
1. 鼓勵企業上市融資。在推動企業多渠道ipo融資的同時，支持上市公司利用資本市場平臺功能，通過配股、增發、定增等多種方式募集資金，不斷做大做強主業。引導新三板掛牌企業以定增方式，實現小額、快速融資。優化對企業募投項目落地服務，及時解決用地、用電、用水、環保容量等實際問題，引導企業將募投項目落在臺州轄內。
2. 大力發展債券融資。整合部門資源，加強業務宣傳培訓和指導，鼓勵企業發行企業債、公司債、中小企業集合債、短期融資券、中期票據、私募債等各類債券，拓寬融資渠道，優化債務結構。加強與監管部門的溝通，支持臺州企業爭取開展綠色債、雙創債等試點。努力創造條件，為企業發債提供擔保、貼息、評估和增信等便利或優惠。
3. 加快私募股權基金行業發展。以私募基金園區建設為抓手，大力引入國內外知名股權投資機構，支持其在臺州設立區域性總部或分支機構；培育發展本土股權投資、風險投資、創業投資等私募股權基金。支持各類股權投資機構參與企業股改、并購、定增等，優化企業股權，增加資金供給，服務實體經濟。
（三）實施上市公司裂變發展行動計劃。
推動上市公司從內生發展和外延擴張兩個層面，因企制宜，因勢利導，實現裂變發展。讓上市公司在建設大平臺、布局大項目、培育大產業等方面發揮龍頭示范作用。
1. 對上市公司優先配置資源。對上市公司新建項目和技術改造項目，符合條件的全部申報省重點產業項目、省重點工程和省重點技術改造項目，并優先推薦省智能制造重點項目和國家智能制造試點示范項目。對于上市公司建設企業園區的，符合條件的給予特色小鎮政策。對符合省、市產業導向的戰略性新興產業、先進制造業等優先發展且用地集約的上市公司和擬上市企業的募投項目，用地參照《關于優化工業用地配置促進民營經濟發展的若干意見》（臺政發〔2016〕15號）第一條第（一）款執行；募投項目涉及的其他有關事項按浙商回歸或招商引資相關優惠政策就高執行。市、縣各級重點項目庫，包括ppp項目庫，全面向上市公司開放，可優先由臺州上市公司主導或參與。
2. 建設上市公司引領產業發展示范區。結合區域產業發展規劃，選擇產業契合度高、資本運作能力出色的上市公司為龍頭，打造產業創新服務綜合體，形成上市公司與配套企業聯動發展格局，加快產業集聚，提升整體發展水平。積極引導“上市公司+私募股權投資（pe）”產融發展模式，圍繞主業發展和核心競爭力提升開展產業整合。
3. 支持上市公司成為區域技術創新中心。引導上市公司持續增加科研投入。鼓勵通過股權、期權等制度設計，加大對科研人員的激勵。優先支持上市公司通過聯合高校院所等方式設立企業研發機構或創建省級以上制造業創新中心，在重大關鍵技術上取得突破，形成我市產業發展技術優勢。支持上市公司通過許可使用、專利轉讓、折算入股等方式，拓展其專利或技術在同行業或相關行業的應用，推動行業整體技術水平提升，帶動區域技術創新。
4. 積極推動上市公司并購重組。支持上市公司圍繞著產業鏈并購優質資源，提高企業核心競爭力。深化與歐美等發達國家合作交流，推動以高端技術、人才和品牌為重點的跨境并購。發揮上市公司資源整合能力，兼并重組低效、困難企業，盤活存量資產。鼓勵銀行機構積極開展并購貸款、銀團貸款，為上市公司開展并購提供融資支持。
（四）開展服務平臺建設行動計劃。
1. 建立信息聯動平臺。各級相關部門要密切與金融辦的溝通聯系，加強協作，信息共享，形成合力。深化《臺州市上市（掛牌）新政10條》工作指導聯絡制度，建立“中介機構服務清單”，準確及時反映中介機構執業業績信息。各縣（市、區）落實組建專業指導小組和聯絡員，加強對企業的專業化服務，推動“中介機構服務清單”“企業需求清單”和“部門幫扶清單”三張清單主體之間的信息流轉和工作聯動。
2. 建立資本對接平臺。設立各類產業發展和政府引導基金，發揮財政杠桿作用，引導社會資本參與實體經濟。聯合上市公司、龍頭民企以及市外臺商組建臺民投，加大對企業投資、并購的資金支持。聯合浙江大學臺州研究院、清華長三角研究院臺州分院設立路演、并購服務綜合體。在臺州經濟開發區高標準規劃建設集信息、項目、資本、人才、服務和空間等于一體的資本廣場，有效服務企業境內外上市、掛牌、直接融資和并購重組。
3. 建立行業促進平臺。推動組建臺州市證券期貨基金業協會和上市公司發展促進會，充分發揮協會的行業自律、專業服務和橋梁紐帶作用，積極協調政府部門、企業以及中介機構之間的關系，深入開展對接資本市場服務。
4. 建立人才培育平臺。加強與高等院校、交易所、證券服務中介等機構合作，通過短期常態化培訓和中長期研修班相結合，大力開展資本市場業務培訓。培養和引進一批我市緊缺的董事會秘書、財務總監等專業人才，組建業務精通、素質優良的人才庫。通過掛職、顧問團服務等方式，借助專業機構，充實上市工作隊伍力量。
三、保障措施
（一）加強組織領導。各地、各部門要把企業上市和并購重組工作作為“一把手”工程，形成主要領導親自抓、分管領導具體抓、職能部門細化抓的工作格局。建立健全領導聯系上市公司與擬上市企業制度，定期排摸和破解企業所遇到的困難與問題。
（二）完善督查考核。在對各縣（市、區）和部門年度工作目標責任制考核中，加大企業上市、融資、并購重組等重要目標的權重。建立跨區域工作協調激勵制度，對參與統籌解決其他縣（市、區）企業上市掛牌、并購重組難題的縣（市、區）按一定比例折算后給予考核加分。對臺州市股改上市工作領導小組每年下達的重大任務開展定期督查。
（三）加大政策支持。各地要從有利于推動企業對接多層次資本市場出發，研究新問題、提出新舉措，強化與完善覆蓋企業股改規范、掛牌上市、再融資和并購重組等方面的扶持政策，增強政策的針對性和精準性。
（四）優化發展環境。加大工作宣傳力度，形成良好輿論氛圍。深入開展降成本專項行動，完善“畝產論英雄”機制。落實資源要素差別化配置政策，依法依規加大正向激勵。大力營造誠實守信的社會環境，加大違法違規懲治力度。
本方案自發布之日起施行。
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